1) сделок с производными финансовыми инструментами, не предназначенными для квалифицированных инвесторов;
2) договоров репо, требующих проведения тестирования;
3) сделок по приобретению структурных облигаций, не предназначенных для квалифицированных инвесторов;
4) сделок по приобретению инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов, требующих проведения тестирования;
5) сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, которым (эмитенту которых, лицу, предоставившему обеспечение по которым) не присвоен кредитный рейтинг либо кредитный рейтинг которых (эмитента которых, лица, предоставившего обеспечение по которым) ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
6) сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, исполнение обязательств по которым обеспечивается или осуществляется за счет юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, не имеющего кредитный рейтинг или кредитный рейтинг которого ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
7) сделок по приобретению облигаций со структурным доходом;
8) сделок по приобретению акций, не включенных в котировальные списки;
9) сделок по приобретению иностранных акций, требующих проведения тестирования;
10) сделок по приобретению паев иностранных ETF, требующих проведения тестирования**.
С 01 октября 2021 года клиенты, не являющиеся квалифицированными инвесторами, смогут подавать поручения в отношении указанных выше сделок только после прохождения тестирования.
Если Вы планируете заключать сделки с перечисленными выше финансовыми инструментами, и соответствуете критериям, применяемым для отнесения к категории квалифицированного инвестора, просим Вас в срок до 27.09.2021г. направить в ООО «ИК «Грандис Капитал» заявление и документы, подтверждающие Ваше соответствие данной категории инвесторов. Ознакомиться с Положением о порядке принятия решения о признании лиц квалифицированными инвесторами и о ведении реестра квалифицированных инвесторов Вы можете на сайте компании в разделе «Клиентское обслуживание».
* В соответствии с Регламентом брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «ИК «Грандис Капитал» не совершает в интересах любых клиентов — физических лиц необеспеченные сделки.
** Применяется с 01.04.2022 г.
Нормативные акты:
Федеральный закон № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; Федеральный закон от 31.07.2020 N 306-ФЗ; Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (в новой редакции).